币圈暴雷，最大加密货币交易所币安被CFTC起诉，比特币大跌发表时间：2023-03-28 07:35 本月以来，在比特币大举反弹的时候，币圈却风波不断。 美国东部时间3月22日，波场（Tron）创始人、火币（Huobi）全球顾问委员会成员孙宇晨被美国证券交易委员会SEC起诉。 3月27日，根据美国周一在伊利诺伊州联邦法院提交的一份文件，美国商品期货和交易委员会CFTC对全球最大加密货币交易所币安Binance、其联合创始人赵长鹏和前首席合规官Samuel Lim提起诉讼，指控币安积极招揽美国用户，并颠覆了交易所自己的“无效合规计划”。
图1. 加密货币交易所创始人赵长鹏 监管机构指控Binance、赵长鹏和Lim违反了《商品交易法》的八项核心条款，包括违反了要求“旨在防止和侦查洗钱和恐怖主义融资”的控制措施的法律条款。 起诉书称，赵和Lim涉嫌“积极培养利润丰厚且具有商业重要性的‘VIP’客户，包括位于美国的机构客户”。 CFTC的文件称，币安所谓的收取费用和招揽美国用户的努力的一个关键部分是该交易所针对高净值个人的VIP计划。 CFTC的投诉称：“币安知道其贵宾的身份和地理位置，因为币安在开展业务时理所当然地会监控其交易量和收费收入的来源。” 文件称，Binance指示其VIP团队“不要直接告诉用户如何操作”。“如果用户是一个大交易者，或者是一个聪明的交易者，他们会理解这些提示。” 美国消费者新闻与商业频道此前报道了币安的客户服务和VIP代表如何为中国大陆的用户提供如何规避币安合规系统的建议。一些志愿者和员工向中国内地贸易商建议使用虚拟专用网络VPN和选择合适的国家，以规避法规。CFTC提交的文件称，币安为其美国用户从事了类似的活动。 据称，Lim建议不要进行彻底的欺诈，但鼓励“创造性手段”避开监管。Lim表示，币安“可以鼓励他们成为一个非kyc账户”。KYC规则代表了解你的客户，这是一套指导金融机构反洗钱计划的原则，是打击恐怖主义和非法融资的关键部分。 彭博社报道中称，至少自2021年以来，CFTC一直都在调查币安是否未能阻止美国民众买卖加密货币及其衍生品。根据CFTC的规则，如果某一平台允许美国民众交易某种衍生品，那么就必须在该机构注册。 被美CFTC起诉后，赵长鹏在其个人社交平台发布一字推文：“4”，疑似引用其年初发布的2023专注目标及建议的第四条款作出回应：Ignore FUD，fake news，attacks，etc.，即忽略FUD（惧、惑、疑）消息、假新闻、恶意攻击等。 彭博社报道中称，CFTC是一直在调查币安的几个美国监管机构之一——美国国税局（IRS）和联邦检察官也一直在审查币安遵守反洗钱规则的情况，SEC也一直在审查币安是否在为客户交易一些未注册的证券。 据CFTC官网，其指控赵长鹏和三家运营币安平台的实体多次违反《商品交易法（CEA）》和CFTC的其他法规。除了赵长鹏外，该机构还指控币安的前首席合规官Samuel Lim存在协助和教唆币安的违规行为。 CFTC指控币安和其三个实体通过一个故意的、不透明的共同企业运营集中式数字资产交易平台以及众多的其他企业工具。据称，被告还曾故意无视CEA的适用条款，并为了商业利益参与了精心策划的监管套利。 CFTC寻求赔偿、民事赔偿、永久的市场禁入，以及禁止其进一步违反CEA和CFTC法规。 CFTC主席Rostin Behnam称，“多年来，币安明知他们违反了CFTC的规定，但却仍在进行交易。（今天的执法行动）对加密货币领域的任何人都应该是一个警告，CFTC不会容忍故意逃避美国法律的行为。” “被告涉嫌故意逃避美国法律是本委员会对币安进行起诉的核心。被告的电邮和聊天记录显示，币安的合规就是一场骗局，币安一次又一次地故意选择将利润置于法律之上。今天的执法行动反映出，CFTC及其执法部门将追究那些藐视并试图规避CFTC监管要求的加密货币平台和个人。”CFTC执法部门首席副主任兼首席法律顾问Gretchen Lowe表示。 诉状中还称，从2019年7月至今，币安为美国人提供和执行大宗商品衍生品交易。据称，币安的合规计划一直是无效的，在赵长鹏的指示下，币安指示其员工和客户规避合规控制，从而实现公司利润的最大化。 诉状指控称，在大部分时间里。币安没有要求其客户在平台上交易前提供任何的身份验证信息，尽管这是其法律义务。此外，币安也未能实施旨在预防和发现恐怖主义融资和洗钱的基本合规程序。 诉状进一步指出，即使在币安声称限制美国客户在其平台上进行交易后，币安仍向其客户，特别是具有商业价值的美国VIP客户，提供规避合规规定的最佳方法。此外，起诉书还指控币安在未按要求向CFTC注册的情况下，在为衍生品交易提供便利方面扮演了指定的合约市场或掉期执行机构的角色。 赵长鹏曾凭借币安荣登华人首富 公开资料显示，币安是一家全球性的加密货币交易所，为超过100种加密货币提供交易平台。2018年4月，币安每秒140万次的交易能力吸引了600万用户，使其成为全球最大的加密货币交易所。 币安英文“ Binance”的名字基于单字binary和finance的组合，提供150多种加密货币的交易，包括比特币，以太坊，莱特币以及其BNB代币。 而币安的创始人赵长鹏，也早已成为“币圈”人尽皆知的大人物。赵长鹏出生于江苏连云港，是一名华裔加拿大企业家。2021年年底，在比特币等众多加密货币大涨的背景下，赵长鹏当时曾凭借941亿美元（约合6348亿元人民币）身家荣登华人首富，同时也跻身世界十大富豪，扬名全球。 虽然圈内经常戏谑地说道：“玩币 归赵”，意思就是个人投资者手中的币最终总会进到赵长鹏的口袋。但是在昔日加密货币的光芒之下，仍有人同样带着财富自由的梦，一头扎进这光怪陆离的世界之中，同样获益不少，觉得暴富已经瞬息可达。 然而，随着全球紧缩大势愈演愈烈，风险资产首当其冲，加密货币面对着各国监管机构的收紧审查。 其实这并不是币安首次遭到美国监管机构的调查——据彭博社，2022年6月，SEC就曾调查币安在2017年的首次代币发行（ICO）是否涉及违反证券法。 另外，这也不是CFTC首次拿加密货币交易所“开刀”，路透社报道中称，去年，CFTC也向全球最大的加密货币衍生品交易所之一BitMEX提起诉讼，要求其停止美国大宗商品衍生品业务。 3月38日，受此次消息的影响，比特币一度大跌超过4%。 相关阅读 |
|
